屡“吃”罚单的慧研智投：老牌投顾机构，被罚多涉误导性宣传
慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投”）再次因为业务违规收到罚单。广东证监局近日发布的信息显示，慧研智投广州分公司因为存在暗示保证收益、对客户提供的投资建议存在缺少合理依据等违规行为被责令改正。
投资顾问
深度揭秘投顾诈骗：虚假宣传背后的收费陷阱，严重亏损怎么挽回
深夜，加班回家的赵宇瘫坐在沙发上刷手机，一条弹窗广告跃入眼帘：“资深操盘手揭秘股市涨停密码，限时免费分享！” 疲惫的他抱着试试看的心态点击链接，添加了 “老师” 微信。从那刻起，他以为握住了财富的钥匙，却不知正踏入精心设计的骗局深渊。在投资理财热潮席卷的当下，
大盘2天内有加速 ！5.19
前半周就是通过3355的反弹再次测试上方压力，过压力则继续在均线上震荡，但即使在均线上的走势也存在构建3-1的顶部的概率，不过压力就继续沿着3417开始的调整走第三段回落去3300点了。
投资市场大浪淘沙，国诚投顾何以成为客户心中的“定海神针”？
投资市场正在经历前所未有的复杂变局，投资者陷入前所未有的认知困境——既要在宏观经济周期的齿轮咬合中捕捉确定性，又要在信息茧房与情绪共振的漩涡里保持理性。这种矛盾中，国诚投顾能够突破市场噪音与行业同质化竞争的重围，成为客户心中的“定海神针”，是其对投顾服务本质的
券商直播须坚守合规底线
近日，多家券商营业部因直播违规遭遇处罚的事项受到市场的关注。近几年来，随着某宝直播的兴起，网络直播吸引越来越多的受众，且各种类型的直播也呈现出雨后春笋之势，其中也包含券商直播。个人以为，对于券商直播而言，须坚守合规底线。
直播荐股又翻车！又有券商接连被罚，小券商为何成“重灾区”？
21世纪经济报道记者梳理券商直播相关罚单发现，未按制度规定及时报备相关直播活动、未对相关直播内容进行审核、在直播过程中提供涉及具体个股的投资建议、向客户提供的部分投资建议缺少合理依据、相关投资建议信息留痕记录不完整、组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质
直播荐股又翻车！4家券商接连被罚，小券商为何成“重灾区”？
日前，两家券业排名（按2023年营收计算）80名后的券商——粤开证券、华兴证券，因直播违规被上海证监局点名。此前中天证券、国融证券也曾因直播违规被监管处罚。
证监会：加强对基金公司对外提供投资顾问服务监管
完善行业多层次流动性风险防控机制。出台公募基金参与互换便利业务操作指引，明确公募基金通过互换便利业务应对流动性风险的业务规范。修订《公募基金风险准备金监督管理办法》，优化行业风险准备金管理制度，根据基金公司分类评价结果与风险状况合理设定计提比例并动态调整，研究
两券商直播违规遭罚 监管严查内容审核等领域
在券商直播展业日渐普遍的当下，违规行为时有发生。日前，粤开证券、华兴证券两家券商营业部因未进行直播内容审核、信息未留存、未进行直播活动报备等原因，被上海证监局出具警示函。此前，还有部分券商和证券咨询机构因直播业务违规而受到处罚。在业内人士看来，数字化浪潮下，券
从业人员未登记、使用误导性表述……多家三方投顾被罚！
券商中国记者梳理各地证监局网站发现，4月份至少有9家三方投顾（8家公司，1家分公司）被罚。从被罚的措施来看，有的被出具警示函，有的被责令改正，有的被责令改正及责令增加内部合规检查次数，还有的被暂停新增客户6个月等。
直播展业出疏漏，这家券商遭警示
近年来，随着证券行业通过直播、短视频等新媒体形式展业的现象日益普遍，相关违规行为也成为监管重点。各地执法部门也与时俱进，加大打击新业态下的非法经营证券投资咨询业务。
国诚投顾：以客户价值为核心的投顾服务
在金融投资领域，投资顾问机构扮演着至关重要的角色。它们不仅是投资者获取专业建议的桥梁，更是助力投资者实现财富增值的重要伙伴。在众多投资顾问机构中，国诚投顾凭借其以客户价值为核心的服务理念，脱颖而出，成为众多投资者信赖的选择。
和讯信息对员工自媒体展业管理不到位等遭罚，个别投顾私自向客户收服务费
近日，老牌证券投资咨询机构和讯信息科技有限公司（简称“和讯信息”）再被监管处罚。北京证监局指出，和讯信息存在证券投顾业务的推广和客户招揽行为不规范，对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理等违规行为，责令其改正。
投顾处罚密集，27家投顾公司违规被罚，多家知名公司在列，10家暂停新增客户
上述6家公司投顾违规行为有以下共同之处，一是人员资质方面，部分人员无资质展业；二是营销宣传方面，普遍存在营销宣传违规问题；三是合规管理方面，各公司都存在不同程度的合规管理缺陷；四是投资建议方面，部分公司的投资建议存在无合理依据等问题。
解码新消费（一）：什么在推动新消费？
近年来，随着消费需求侧对情绪价值的关注度提升，悦己、社交等新消费热度攀升，“新消费”成为高频词。新消费的很大一个特点在于社会评论中的“看不懂”，在其“看不懂”的表象背后，实则是旧认知体系崩塌的声响，是小众圈层文化的破圈与品牌力的跃升。“看不懂”背后包括了：1）
投资顾问吹嘘收益骗股民服务费，遭遇损失后，能否追回
在投资市场中，每个人都怀揣着财富增值的梦想，渴望通过专业的投资建议实现资产的快速增长。然而，正是这份对财富的渴望，让一些不法分子找到了可乘之机，他们打着“专业投顾”的旗号，编织出一个个看似诱人的投资骗局，让无数投资者陷入深渊。
防御与硬件跷跷板，防御股有轮动上涨
2025 年 4 月 15 日，股市方面，早盘大盘在缩量环境下维持震荡反弹节奏，越涨越缩的量能结构决定行情短线难以强攻突破重要均线。防御与硬件跷跷板，防御股有轮动上涨。15 分钟级别 11:05 要洗盘，今天不盲目追涨。多个板块和个股有分析，如食品饮料板块中期
中基协修订基金廉洁从业实施细则：明确列出主要业务环节禁止行为“清单”
中基协在修订说明中表示，本次修订坚持目标导向和问题导向，结合基金行业业务发展特点和相关自律管理实践，在发挥党建引领作用完善廉洁从业监督机制、加强内控管理、细化主要业务廉洁从业要求、加强自律管理等四个方面对《细则》内容进行调整。
（周五）操作策略 250410
盘面综述：今日市场延续反弹，近期市场受外围消息影响较大，波动也比较大，早盘高开高走，随后冲高回落，午后保持震荡，今日三大指数均收阳，创业板指领涨，今天的优点是指数站上了周一的大阴线3217，缺点是今天的成交量不给力，1.61万亿，缩量901亿，这个成交量导致今
国诚投顾视角：我国证券投顾进化史
20世纪90年代初，我国证券市场在政府主导下逐渐发展，一些机构从银行中分离出来专营证券业务，现代中国证券公司由此诞生。1992年，深圳新兰德证券投资咨询公司的注册成立，标志着中国证券投资咨询行业的正式启航，这是第三方证券投资咨询机构首次亮相历史舞台。这一时期，